Die Fachtagung WpHG Compliance dient nach § 87 Absatz 5 WpHG bzw. § 3 der MaAnzV der Weiterbildung von Compliancebeauftragten bzw. deren Stellvertretern. Sie bietet neben der Besprechung aktueller aufsichtsrechtlicher Themen einen Plattform zum Erfahrungsaustausch und für die Vernetzung von Personen, die eng mit dem Thema betraut sind. Also auch Mitarbeiter:innen der internen Revision oder Mitarbeiter:innen in der Wertpapierabteilung.

• Sie ergänzen Ihre vorhandenen Kenntnisse und profitieren von dem Erfahrungshorizont der sachkundigen Dozenten.
• Sie haben die Gelegenheit, sich mit anderen Compliance-Beauftragten aus der rheinland-pfälzischen Sparkassenlandschaft auszutauschen und somit Ihr Netzwerk zu vertiefen.
• Sie erfüllen mit dem Besuch des Seminars Ihre Verpflichtung gemäß § 3 MaAnzV, Ihre Sachkunde zu wahren und regelmäßig auf den neusten Stand zu bringen.

Die Veranstaltung bietet Ihnen einen Themenmix aus Depotprüfung, Abwicklung und der Austausch mit- und untereinander ist zentraler Leitgedanke der Fachtagung.

• Erkenntnisse aus der Prüfung des Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäfts
• Ausblick: mögliche Neuerungen für das Wertpapiergeschäft durch die Retail Investment Strategy
• Zuwendungen/Festpreisgeschäft
• Anlagekompass
• MiFIR-Review
• Schriftliche Anlageempfehlungen
• Depotüberträge
• Weitere aktuelle Themen …

Bitte geben Sie bei Ihrer Buchung in ecadia an, ob Sie am 03.07.2025 am gemeinsamen
Abendessen teilnehmen. Die Teilnahme ist außerhalb der Tagung und erfolgt auf eigene Kosten.