Inhouseangebot "Mit WpHG und Geeignetheitserklärung sicher und souverän im Anlagegespräch"

trainingproduct

Veranstaltungsdaten
Produkt-Nr.
U00-0003
Produkttitel:
Mit WpHG und Geeignetheitserklärung sicher und souverän im Anlagegespräch
Veranstaltungstyp:
Inhouseangebot
Dauer:
2 Tage
Teilnehmer max.:
12
Kurz zusammengefasst

Hier werden die Nutzung der Prozesse "WpHG-Stammdaten" und "Wertpapierberatung" praxisorientiert dargestellt und dennoch auf rechtliche Hintergründe eingegangen.

Ihr Nutzen
  • Sie setzen die Anfoderungen von WpHG und Beratungsprotokoll sicher und souverän in Ihren Anlageberatungsgesprächen um.
  • Sie erkennen und nutzen Cross-selling- sowie Vertriebschancen.
Zielgruppe
  • Individualkunden
  • Privatkunden
Inhalt

WpHG und weitere rechtliche Grundlagen

  • Zweck
  • Herkunft
  • Kundengerechte Formulierungen / Vermeidung von Fachbegriffen

Die Anlageberatung

  • Definition und Abgrenzung
  • Arten der Ordererteilung
  • Angemessenheit / Geeignetheit
  • Basisinformationsblätter
  • Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen
  • Kundengerechte Formulierungen
  • Zuwendungen / Inducements
  • Cross-selling-/ und Vertriebschancen

Die Geeignetheitserklärung

  • Bestandteile von A-Z
  • Cross-selling-/ und Vertriebschancen
  • Kundengerechte Formulierungen

Praxistipps

  • Gesprächsvor-/ und nachbereitung
  • Folgetermine
  • Nutzenargumentation
  • Einwandbehandlung
Hinweise


Im Fall einer Inhouseveranstaltung können die Inhalte individuell auf den aktuellen Bedarf Ihrer Sparkasse abgestimmt werden.

Auskünfte
Akademie: Organisation

Antje Förster

Sparkassenverband Rheinland-Pfalz
06131 145-371
antje.foerster@sv-rlp.de
Akademie: Konzeption

Rita Kowalski

Sparkassenverband Rheinland-Pfalz
06131 145-382
rita.kowalski@sv-rlp.de

Gerne beantworten wir Ihre Fragen.

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