Veranstaltung "Rechtliche Grundlagen in der Anlageberatung inkl. Nachhaltigkeit"

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Veranstaltungsdaten
Produkt-Nr.
A02-0047
Produkttitel:
Rechtliche Grundlagen in der Anlageberatung inkl. Nachhaltigkeit
Veranstaltungstyp:
Veranstaltung
Dauer:
1 Tag
Teilnehmer max.:
16
Kurz zusammengefasst

Der Wettbewerb im Anlageberatungsgeschäft nimmt aufgrund geänderter Marktbedingungen und Kundenanforderungen weiter zu - die Sparkassen müssen sich diesen Herausforderungen stellen. Eine zentrale Bedeutung in diesem attraktiven Geschäftsfeld kommt vor allem den Anlageberater:innenn zu. Sie sind es letztlich, die den Wettbewerb um den Privatkunden mitentscheiden. Auf Basis der aufsichtsrechtlich erforderlichen Grundlagen erhalten Sie in diesem Seminar das Handwerkszeug dazu. 

Ihr Nutzen
  • Sie bekommen einen aktuellen und detaillierten Überblick über die Grundlagen der Anlageberatung.
  • Sie erhalten das Wissen über die rechtlichen Grundlagen gemäß §§ 14 bis 21 WpDVerOV (ehemals § 1 WpHGMaAnV) und können dieses im Kundengespräch anwenden.
Zielgruppe

PKB , die eine WP-Kompetenz erhalten sollen aber auch PKB mit Wertpapierkompetenz und IKB, die Ihre Sachkunde auffrischen möchten

Inhalt

Rechtliche Rahmenbedingungen in der Anlageberatung

Schwerpunkte:

  •  §§ 63 ff WpHG Allgemeine Verhaltenspflichten in der Anlageberatung -> u.a. MiFiD Broschüre
  •  §§ 64 ff WpHG Besondere Verhaltenspflichten, u.a.
    Einholung von Kundenangaben wie Kenntnisse und Erfahrungen, finanzielle Verhältnisse, Anlageziele inkl. Risikotoleranz und Verlusttragefähigkeit
    • Angemessenheitsprüfung und Geeignetheitsprüfung
    • insbesondere § 64. Abs. 4 Erstellung und Anforderungen an die Geeignetheitserklärung = materielle Empfehlungsbegründung
  • MiFiD II- DVO Grundlagen der Nachhaltigkeitsabfrage z.B. Unterscheidung zwischen Nachhaltigkeitspräferenzen, Nachhaltigkeitsfaktoren und Nachhaltigkeitsrisiko unter Berücksichtigung der Offenlegungs-Verordnung und Taxonomie-Verordnung
  • § 83 ff WpHG Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten
  • § 87 WpHG bzw. WpDVerOV §§ 14 bis 21 (ehemals MaAnzV § 1 ff Sachkunde Anlageberater)
    • Praktische Hinweise zur Umsetzung der rechtlichen Vorgaben unter Berücksichtigung des Beratungsprozesses Anlageberatung – BPA
  • Vorgaben zur Anlageberatung aus der MaComp
Auskünfte
Akademie: Organisation

Antje Förster

Sparkassenverband Rheinland-Pfalz
06131 145-371
antje.foerster@sv-rlp.de
Akademie: Konzeption

Rita Kowalski

Sparkassenverband Rheinland-Pfalz
06131 145-382
rita.kowalski@sv-rlp.de

Gerne beantworten wir Ihre Fragen.

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