Veranstaltung "Basisseminar Sachkunde des Vertriebsbeauftragten"

Veranstaltungsdaten
Produkt-Nr.
Q06-0004
Produkttitel:
Basisseminar Sachkunde des Vertriebsbeauftragten
Veranstaltungstyp:
Veranstaltung
Dauer:
1 Tag
Teilnehmer max.:
12
Kurz zusammengefasst

Vertriebsbeauftragter in einem Wertpapierdienstleistungsunternehmen ist jeder Geschäftsleiter und Mitarbeitende (z. B. Filialleiter), der für den Vertrieb von Finanzinstrumenten im Rahmen der Anlageberatung aufgrund erteilter Kompetenz Vertriebsvorgaben macht oder diese durch Weitergabe, Weisungen, Konkretisierung oder Überwachungen zumindest fördert. Zur Erhaltung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen benötigen Vertriebsbeauftragte die gesetzlich vorgeschrieben Sachkunde, die kontinuierlich zu wahren und regelmäßig auf den neuesten Stand zu bringen ist (§ 87 Abs. 4 WpHG).

Ihr Nutzen
  • Die Veranstaltung bietet einen aufsichtsrechtlichen Überblick über grundlegende und aktuelle Themen der Anlageberatung, der Vertriebsvorgaben und der Tätigkeit des Vertriebsbeauftragten im Jahr 2027.
  • Auf dem neuesten Stand der Gesetzgebung, des Aufsichtsrechts und der Fachliteratur, die durch entsprechende Rechtsprechungsnachweise und Literaturhinweise belegt werden.
  • Sie erhalten Einblicke in grundlegende aufsichtsrechtliche Fragestellungen mit Praxisbezug und deren Umsetzung.

 

Zielgruppe
  • Mitarbeiter:innen, die zukünftig die Position des Vertriebsbeauftragten ausüben
  • Mitarbeiter:innen, die erst seit kurzer Zeit als Vertriebsbeauftragte tätig sind und ihr Fachwissen erweitern und vertiefen wollen, und zwar zu Vertriebsvorgaben, zur Anlageberatung und nicht zuletzt zur Tätigkeit des Vertriebsbeauftragten
Inhalt
  • Fallstudie und Fragen zu praxisorientierten Themen rund um die Tätigkeit des Vertriebsbeauftragten
  • Bafin: Stabilität der Finanzbranche und Verbraucherschutz haben den gleichen Stellenwert
  • Aufsichtsrechtliche Grundlagen zu Vertriebsvorgaben und zur Funktion des Vertriebsbeauftragen
  • Anlageberatung: Differenzierung zwischen aufsichtsrechtlichen und zivilrechtlichen Pflichten
  • Gesetzlich vorgeschriebene Sachkunde für Vertriebsbeauftragte: Sachkundeanforderungen auf einen Blick
  • MaComp 2027: Neue regulatorische Herausforderungen im Blickpunkt des Vertriebsbeauftragten
  • Aufsichtsrecht: Prüfung der Vertriebsvorgaben und die praktischen Besonderheiten
  • Berücksichtigung von ESG- und Nachhaltigkeitskriterien in der Anlageberatung
  • EU-Retail-Investment-Strategie: Inhalt und Auswirkungen für die Anlageberatung und den Vertriebsbeauftragten
  • Neue regulatorischen Herausforderungen aus Sicht des Vertriebsbeauftragten: Ein strategischer Ausblick
  • Zusammenfassung, Ausblick und Abschlussdiskussion
Hinweise

Eine einmal erworbene Qualifikation reicht in der heutigen dynamischen Welt nicht mehr für ein ganzes Berufsleben aus. Die Halbwertzeit des Wissens verkürzt sich ständig und macht lebenslanges Lernen im Finanzdienstleistungssektor unverzichtbar. Mit unseren kompetenten und professionellen Seminarangeboten möchten wir zur Qualitätssicherung und -steigerung Ihrer Berufsausübung in Ihrer Sparkasse beitragen. Denn nachweisbares Wissen wird in der beruflichen Entwicklung unter aufsichtsrechtlichen Aspekten immer wichtiger.

Veranstaltungen

Auskünfte
Akademie: Organisation

Antje Förster

Sparkassenverband Rheinland-Pfalz
06131 145-371
antje.foerster@sv-rlp.de
Akademie: Konzeption

Rita Kowalski

Sparkassenverband Rheinland-Pfalz
06131 145-382
rita.kowalski@sv-rlp.de
Verband: Inhalt

Manuel Stein

Sparkassenverband Rheinland-Pfalz
06131 145-312
manuel.stein@sv-rlp.de

Gerne beantworten wir Ihre Fragen.

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