Ein anspruchsvolles ökonomisches Umfeld, eine schärfere Regulierung und nicht zuletzt eine nachhaltig ausgerichtete Finanzwirtschaft verändern das Geschäft der Individuellen Depotbetreuung (IDB) mit vermögenden Privatkunden am Finanzplatz Deutschland. Darüber hinaus stellen die permanenten Neuerungen im europäischen und deutschen Kapitalmarkt- und Steuerrecht hohe Anforderungen an die Mitarbeiter:innen in der IDB.
Ihr Nutzen
Die Veranstaltung steht für Aktualität und praxisbezogene Weiterbildung. Und zwar auf dem neuesten Stand der Gesetzgebung, Rechtsprechung, des Aufsichtsrechts und der Fachliteratur
Bei der Auswahl der Themen werden praxisrelevante Bereiche besonders berücksichtigt und so aufbereitet, dass das vermittelte Fachwissen unmittelbar angewendet werden kann.
Das Seminar dient auch der Qualitätssicherung und -steigerung der Berufsausübung im Rahmen der Individuellen Depotbetreuung.
Begleitet wird die Veranstaltung von einer ausführlichen Arbeitsunterlage, die über die Veranstaltung hinaus in der Praxis einsetzbar ist.
Inhalt
Fallstudie und Praxisfragen zu neuen Themen der individuellen Depotbetreuung mit Lösungshinweisen
Strategische Erfolgsfaktoren im Rahmen der IDB: Fokus auf den vermögenden Kunden
Vertragliche Gesichtspunkte der IDB und die Chancen im Kundengespräch
Zivil- und aufsichtsrechtliche Aspekte der IDB und die praktischen Besonderheiten
Vertragliche Gesichtspunkte der IDB und die Chancen im Kundengespräch
MiFID II-Wohlverhaltensregeln nach §§ 63 ff. WpHG
Sachkunde der Mitarbeiter:innen in der IDB
Steuerliche Rahmenbedingungen der IDB
Welt im Umbruch: Strategien gegen Vermögenserosion und Themen der Zukunft für die IDB erkennen
Entwicklungslinien und Trends in der IDB(u. a. Nachhaltigkeit und ESG im Blickwinkel der IDB, EU-Strategie für Privatanleger:innen und die Konsequenzen für die IDB)
Zielgruppe
Mitarbeiter*innen, die im Rahmen der entgeltlichen Anlageberatung oder IDB tätig sind.
Veranstaltungen
10.07.2024 A03-0053 VA23-00957 | An Ihrem Arbeitsplatz,