Webinar "Legitimation, Transparenzregister, wirtschaftlich Berechtigter und Herkunftsnachweise"

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Veranstaltungsdaten
Produkt-Nr.
I00-0105
Produkttitel:
Legitimation, Transparenzregister, wirtschaftlich Berechtigter und Herkunftsnachweise
Veranstaltungstyp:
Webinar
Dauer:
3,5 Stunden
Teilnehmer max.:
30
Kurz zusammengefasst
Die Legitimationsprüfung von Neukunden auf Basis von geldwäscherechtlichen Anforderungen macht einen wesentlichen Bestandteil zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung aus und ist verpflichtend für das Compliance-Management. Der Know-Your-Customer-Prozess wird parallel zur andauernden Verschärfung aufsichtsrechtlicher Anforderungen immer komplexer. Wie sehen die gesetzlichen Rahmenbedingungen konkret aus, was erfordert die vollständige Erfüllung der geldwäscherechtlichen Sorgfaltspflichten und wieso wird der Kundenannahmeprozess immer wichtiger? Von der Identifizierung des Kunden über den wirtschaftlich Berechtigten, der Ermittlung der Mittelherkunft und Vermögensherkunft bis hin zur revisionssicheren Dokumentation der KYC-Profile.
Ihr Nutzen
  • Sie kennen die rechtlichen Vorgaben des KYC-Prozesses.
  • Sie kennen die Bedeutung des wirtschaftlich Berechtigten nach Transparenzregister.
  • Sie profitieren von Praxisbeispielen und dem Austausch unter Fachkolleg:innen
  •  Fallbeispiele und Lösungsvorschlag
Zielgruppe

Mitarbeitende, die sich mit den Themen Legitimation, Transparenzregister, wirtschaftlich Berechtigter oder Herkunftsnachweise beschäftigen.

Inhalt

Rechtliche Fragen rund um den KYC-Prozess:

  • Welche gesetzlichen Vorgaben sind zu beachten?
  • Wann besteht eine Pflicht zur Identifizierung & Datenerfassung?
  • Die verschiedenen Rollen nach GwG und AO: Vertragspartner / Auftretende Person / Wirtschaftlich Berechtigter
  • Was ist Identifizierung nach GwG und nach § 154 AO?
  • Welche Angaben sind im Rahmen der Identifizierung zu erheben?
  • Mit welchen Dokumenten können die Angaben überprüft werden?

Transparenzregister:

  • Welche Einsichtnahmepflichten gibt es für Kreditinstitute?
  • Bedeutung des wirtschaftlich Berechtigten/fiktiv wirtschaftlich Berechtigten
  • Verschachtelte Gesellschaftsstrukturen (anhand von Praxisfällen), Trusts, Stiftungen

Best-Practice:

  • Legitimation von privaten und juristischen Personen
  • Die Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
  • Transparenzregister: Vorgehensweise bei Unstimmigkeiten, fehlerhaften Meldungen, Nachmeldungen

Rechtliche Fragen:

  • Die Wichtigkeit der richtigen Erfassung - insbesondere bei Auslandsbezug

Herkunftsnachweise:

  • wie wichtig ist die Plausibilisierung?
  • welche Ausnahmen sind zulässig
  • wer gilt als regelmäßiger Einzahler

Auswirkungen der Geldwäscheverordnung (10.07.2027) auf die Praxis

Veranstaltungen

Auskünfte
Akademie: Organisation

Antje Förster

Sparkassenverband Rheinland-Pfalz
06131 145-371
antje.foerster@sv-rlp.de
Akademie: Konzeption

Hildegard Hassemer

Sparkassenverband Rheinland-Pfalz
06131 145-379
hildegard.hassemer@sv-rlp.de
Verband: Inhalt

Stefan Renz

Sparkassenverband Rheinland-Pfalz
06131 145-285
stefan.renz@sv-rlp.de

Gerne beantworten wir Ihre Fragen.

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