Webinar "Legitimation, Transparenzregister, wirtschaftlich Berechtigter und Herkunftsnachweise"
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Produkt-Nr.: | I00-0105 | |
| Veranstaltungstyp: | Webinar | |
| Dauer: | 3,5 Stunden | |
| Teilnehmer max.: | 30 | |
Kurz zusammengefasst
Die Legitimationsprüfung von Neukunden auf Basis von geldwäscherechtlichen Anforderungen macht einen wesentlichen Bestandteil zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung aus und ist verpflichtend für das Compliance-Management. Der Know-Your-Customer-Prozess wird parallel zur andauernden Verschärfung aufsichtsrechtlicher Anforderungen immer komplexer. Wie sehen die gesetzlichen Rahmenbedingungen konkret aus, was erfordert die vollständige Erfüllung der geldwäscherechtlichen Sorgfaltspflichten und wieso wird der Kundenannahmeprozess immer wichtiger? Von der Identifizierung des Kunden über den wirtschaftlich Berechtigten, der Ermittlung der Mittelherkunft und Vermögensherkunft bis hin zur revisionssicheren Dokumentation der KYC-Profile.
Ihr Nutzen
- Sie kennen die rechtlichen Vorgaben des KYC-Prozesses.
- Sie kennen die Bedeutung des wirtschaftlich Berechtigten nach Transparenzregister.
- Sie profitieren von Praxisbeispielen und dem Austausch unter Fachkolleg:innen
- Fallbeispiele und Lösungsvorschlag
Inhalt
Rechtliche Fragen rund um den KYC-Prozess:
- Welche gesetzlichen Vorgaben sind zu beachten?
- Wann besteht eine Pflicht zur Identifizierung & Datenerfassung?
- Die verschiedenen Rollen nach GwG und AO: Vertragspartner / Auftretende Person / Wirtschaftlich Berechtigter
- Was ist Identifizierung nach GwG und nach § 154 AO?
- Welche Angaben sind im Rahmen der Identifizierung zu erheben?
- Mit welchen Dokumenten können die Angaben überprüft werden?
Transparenzregister:
- Welche Einsichtnahmepflichten gibt es für Kreditinstitute?
- Bedeutung des wirtschaftlich Berechtigten/fiktiv wirtschaftlich Berechtigten
- Verschachtelte Gesellschaftsstrukturen (anhand von Praxisfällen), Trusts, Stiftungen
Best-Practice:
- Legitimation von privaten und juristischen Personen
- Die Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
- Transparenzregister: Vorgehensweise bei Unstimmigkeiten, fehlerhaften Meldungen, Nachmeldungen
Rechtliche Fragen:
- Die Wichtigkeit der richtigen Erfassung - insbesondere bei Auslandsbezug
Herkunftsnachweise:
- wie wichtig ist die Plausibilisierung?
- welche Ausnahmen sind zulässig
- wer gilt als regelmäßiger Einzahler
Auswirkungen der Geldwäscheverordnung (10.07.2027) auf die Praxis
Zielgruppe
Mitarbeitende, die sich mit den Themen Legitimation, Transparenzregister, wirtschaftlich Berechtigter oder Herkunftsnachweise beschäftigen.
Veranstaltungen
03.09.2026
I00-0105 VA25-01019 | An Ihrem Arbeitsplatz,
Auskünfte
Ansprechpartner Akademie: Konzeption -
Hildegard Hassemer
06131 145-379 hildegard.hassemer@sv-rlp.de
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Gerne beantworten wir Ihre Fragen.
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