Seit Inkrafttreten der MiFID II gibt es zahlreiche Dokumentationspflichten im Wertpapiergeschäft. In der täglichen Praxis der Wertpapierberatung, ist die Sprachaufzeichnung sicherlich ein Thema das erhebliche Neuerungen mit sich gebracht hat. Gerade die Führung eines Anlageberatungsgesprächs am Telefon, mit der erforderlichen Sprachaufzeichnung, stellt viele Anlageberater vor erhebliche Herausforderungen.

Im Rahmen der Veranstaltung werden die aufsichtsrechtlichen Grundlagen zur Sprachaufzeichnung nochmals vorgestellt, um diese in der Praxis aufsichtskonform und vertriebsfördernd anwenden zu können. Das Seminar beinhaltet wertvolle Praxishinweise, bis hin zum Best-Practice-Beispiel einer telefonischen Anlageberatung.

• Aufsichtsrechtliche Grundlagen der Sprachaufzeichnung
• Verlautbarungen der BaFin
• Erfahrungen und Erkenntnisse aus der Praxis
• Die Mindestinhalte eines aufsichtskonformen Anlageberatungsgesprächs am Telefon
• Beispiel einer effizienten Nutzung des technischen Prozess in OSPlus zur Geeignetheitserklärung in Verbindung mit der Sprachaufzeichnung
• Erforderliche Plausibilität zwischen Sprachaufzeichnung und Geeignetheitserklärung/Kundenauftrag/Auftragserfassung
• Best-Practice-Beispiel: „Vom Beginn des Telefonats/Starten der Sprachaufzeichnung bis zur Beendigung des Telefonats
• Welche Besonderheiten sind bei der Aufzeichnung der Tonspur im Rahmen von Screensharing oder Co-Browsing zu beachten