Veranstaltung "MiFID II - Sprachaufzeichnung in der täglichen Praxis"

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Veranstaltungsdaten
Produkt-Nr.
I06-0008
Produkttitel:
MiFID II - Sprachaufzeichnung in der täglichen Praxis
Veranstaltungstyp:
Veranstaltung
Dauer:
1 Tag
Teilnehmer max.:
20
Kurz zusammengefasst

Seit Inkrafttreten der MiFID II gibt es zahlreiche Dokumentationspflichten im Wertpapiergeschäft. In der täglichen Praxis der Wertpapierberatung, ist die Sprachaufzeichnung sicherlich ein Thema das erhebliche Neuerungen mit sich gebracht hat. Gerade die Führung eines Anlageberatungsgesprächs am Telefon, mit der erforderlichen Sprachaufzeichnung, stellt viele Anlageberater vor erhebliche Herausforderungen.

Ihr Nutzen

Im Rahmen der Veranstaltung werden die aufsichtsrechtlichen Grundlagen zur Sprachaufzeichnung nochmals vorgestellt, um diese in der Praxis aufsichtskonform und vertriebsfördernd anwenden zu können. Das Seminar beinhaltet wertvolle Praxishinweise, bis hin zum Best-Practice-Beispiel einer telefonischen Anlageberatung.

Zielgruppe

Anlageberater Wertpapiergeschäft:

  • Privatkundenberater
  • Individualkundenberater
  • Vermögensberater
  • Private Banking Berater
Inhalt
  • Aufsichtsrechtliche Grundlagen der Sprachaufzeichnung
  • Verlautbarungen der BaFin
  • Erfahrungen und Erkenntnisse aus der Praxis
  • Die Mindestinhalte eines aufsichtskonformen Anlageberatungsgesprächs am Telefon
  • Beispiel einer effizienten Nutzung des technischen Prozess in OSPlus zur Geeignetheitserklärung in Verbindung mit der Sprachaufzeichnung
  • Erforderliche Plausibilität zwischen Sprachaufzeichnung und Geeignetheitserklärung/Kundenauftrag/Auftragserfassung
  • Best-Practice-Beispiel: „Vom Beginn des Telefonats/Starten der Sprachaufzeichnung bis zur Beendigung des Telefonats
  • Welche Besonderheiten sind bei der Aufzeichnung der Tonspur im Rahmen von Screensharing oder Co-Browsing zu beachten
Auskünfte
Akademie: Organisation

Antje Förster

Sparkassenverband Rheinland-Pfalz
06131 145-371
antje.foerster@sv-rlp.de
Akademie: Konzeption

Rita Kowalski

Sparkassenverband Rheinland-Pfalz
06131 145382
rita.kowalski@sv-rlp.de

Gerne beantworten wir Ihre Fragen.

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