Veranstaltung "Neuerungen bei Nachhaltigkeitspräferenzen in der Wertpapierberatung"

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Produkt-Nr.:	A02-0036
Veranstaltungstyp:	Veranstaltung
Dauer:	1,5 Stunden
Teilnehmer max.:	40

Kurz zusammengefasst

Bei jeder Anlageberatung ist die Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen des Kunden eine gesetzliche Anforderung. Diese wurde erstmalig mit dem OSPlus-Release 22.0 (Juni 2022) umgesetzt.

Seit dem 23.09.22 und dem 27.03.23 gibt es aber ergänzenden ESMA-Leitlinien zur Geeignetheit und zur Product Governance, die diese bereits bestehenden Verpflichtungen konkretisieren.

Mit dem OSPlus-Release 23.1 werden nun die entsprechenden Anpassungen an den technischen Prozessen vorgenommen, die sich aus diesen ergänzenden Leitlinien ergeben.

Ihr Nutzen

Sie erfahren, welche zwei großen Anpassungen sich aus den ergänzenden Leitlinien ergeben.
Sie lernen konkret, an welcher Stelle sich im Beratungsprozess die Kundenexploration verändern muss und sind somit für die Praxis in der Anlageberatung gerüstet.
Sie erfüllen mit dem Besuch des Seminars Ihre Verpflichtung gemäß §1 MaAnzV, Ihre Sachkunde zu wahren und regelmäßig auf den neusten Stand zu bringen.

Inhalt

Aktuelle Zahlen und Daten im Absatz nachhaltiger Investmentanlagen
Neue Unterkategorien bei der Nachhaltigkeitsabfrage
Neue Anforderungen bei rotem Zielmarkt
Hinweise für Vertriebssteuerung

Hinweise

Bei diesem Webinar handelt es sich um ein reines Informationswebinar.
Fragen können Sie im Webinar per Chat stellen. Diese werden im Anschluss der Webinare mittels eines Q&A schriftlich gesammelt, beantwortet und zur Verfügung gestellt.

Die Teilnahme am Seminar wird anerkannt im Rahmen der Rezertifizierung zum "Financial Consultant (CFC)"