Veranstaltung "Neuerungen bei Nachhaltigkeitspräferenzen in der Wertpapierberatung"

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Veranstaltungsdaten
Produkt-Nr.
A02-0036
Produkttitel:
Neuerungen bei Nachhaltigkeitspräferenzen in der Wertpapierberatung
Veranstaltungstyp:
Veranstaltung
Dauer:
1,5 Stunden
Teilnehmer max.:
40
Kurz zusammengefasst
Bei jeder Anlageberatung ist die Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen des Kunden eine gesetzliche Anforderung. Diese wurde erstmalig mit dem OSPlus-Release 22.0 (Juni 2022) umgesetzt.
Seit dem 23.09.22 und dem 27.03.23 gibt es aber ergänzenden ESMA-Leitlinien zur Geeignetheit und zur Product Governance, die diese bereits bestehenden Verpflichtungen konkretisieren.
Mit dem OSPlus-Release 23.1 werden nun die entsprechenden Anpassungen an den technischen Prozessen vorgenommen, die sich aus diesen ergänzenden Leitlinien ergeben.
Ihr Nutzen
  • Sie erfahren, welche zwei großen Anpassungen sich aus den ergänzenden Leitlinien ergeben.
  • Sie lernen konkret, an welcher Stelle sich im Beratungsprozess die Kundenexploration verändern muss und sind somit für die Praxis in der Anlageberatung gerüstet.
  • Sie erfüllen mit dem Besuch des Seminars Ihre Verpflichtung gemäß §1 MaAnzV, Ihre Sachkunde zu wahren und regelmäßig auf den neusten Stand zu bringen.
Zielgruppe

Privatkundenberater, Individualkundenberater, Private-Banking Berater, Wertpapierspezialisten, Vertriebsführungskräfte

Inhalt
  • Aktuelle Zahlen und Daten im Absatz nachhaltiger Investmentanlagen
  • Neue Unterkategorien bei der Nachhaltigkeitsabfrage
  • Neue Anforderungen bei rotem Zielmarkt
  • Hinweise für Vertriebssteuerung
Hinweise

Bei diesem Webinar handelt es sich um ein reines Informationswebinar.
Fragen können Sie im Webinar per Chat stellen. Diese werden im Anschluss der Webinare mittels eines Q&A schriftlich gesammelt, beantwortet und zur Verfügung gestellt.

Die Teilnahme am Seminar wird anerkannt im Rahmen der Rezertifizierung zum "Financial Consultant (CFC)"

Auskünfte
Akademie: Organisation

Saskia Kühn

Sparkassenverband Rheinland-Pfalz
06131 145-377
saskia.kuehn@sv-rlp.de
Akademie: Konzeption

Rita Kowalski

Sparkassenverband Rheinland-Pfalz
06131 145-382
rita.kowalski@sv-rlp.de

Gerne beantworten wir Ihre Fragen.

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