Webinar "Pflichtabfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen im Beratungsprozess"

trainingproduct

Veranstaltungsdaten
Produkt-Nr.
A02-0045
Produkttitel:
Pflichtabfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen im Beratungsprozess
Veranstaltungstyp:
Webinar
Dauer:
2 Stunden
Teilnehmer max.:
20
Kurz zusammengefasst

Die Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen in der Anlageberatung ist seit dem 02.08.2022 eine Pflicht. Im April 2023 wurde durch die ESMA Leitlinie zu einigen Aspekten der MiFID II-Anforderungen an die Geeignetheit die Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen im Bereich PAI ergänzt. Des Weiteren wurde am 26.09.2024 die MaComp unter Punkt 7.1.1., Abschnitt 6, 8 und 9 zur Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen konkretisiert. Trotz dieser obligatorischen Vorgaben bestehen insbesondere bezüglich des notwendigen Backgroundwissens und der verkäuferischen Vorgehensweise noch viele Unklarheiten bei den Beratern. Diese sollen mit dem Seminar beseitigt werden.

Ihr Nutzen
  • Das Seminar liefert vielfältiges Hintergrundwissen zum Thema Nachhaltigkeit zur Steigerung der persönlichen Sachkunde.
  • Sie erhalten wertvolle Denkanstöße für die Durchführung qualifizierte Beratungs-und Vertriebsgespräche.
  • Das Seminar soll „Ansprachehemmnisse“ abbauen und mehr Sicherheit im Umgang mit diesem Thema im Gespräch liefern.
Zielgruppe
  • Privatkundenberater:innen mit Wertpapierkompetenz
  • Individualkundenberater:innen
  • Mitarbeiter:innen im Private Banking
Inhalt
  • Hintergrundwissen rund um die Nachhaltigkeit (Green Deal, Klimaschutzgesetz, Berichtspflicht)
  • Erläuterung von Begriffen (ESG, PAI, Nachhaltigkeitsrisiken, etc.)
  • Was ist zu beachten? (Offenlegungsverordnung, Taxonomieverordnung, etc.)
  • Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen im Beratungsprozess Anlageberatung
  • Wie kann ich es verkäuferisch umsetzen?
Auskünfte
Akademie: Organisation

Antje Förster

Sparkassenverband Rheinland-Pfalz
06131 145-371
antje.foerster@sv-rlp.de
Akademie: Konzeption

Rita Kowalski

Sparkassenverband Rheinland-Pfalz
06131 145382
rita.kowalski@sv-rlp.de
Verband: Inhalt

Heidi Fuhr

Sparkassenverband Rheinland-Pfalz
06131 145-220
heidi.fuhr@sv-rlp.de

Gerne beantworten wir Ihre Fragen.

Diese Bildungsprodukte könnten Sie auch interessieren

Ähnliche Produkte im Bildungskatalog

  • 35
    Beratung und Vertrieb
    Individualkunden
Zuletzt gesehen
  • A02-0043
    1 Tag
    Steuern in der Anlageberatung

    Die MaAnzV erfordert im Rahmen der Sachkunde auch steuerliche Kenntnisse, die hiermit abgedeckt werden.

  • A02-0035
    1 Tag
    Modernes Bond Management - Fresh Up Zins- und Anleihemärkte

    Zins- und Anleihemärkte sind ein zentraler Bestandteil des Kapitalmarktes. Anleihen erscheinen auf den ersten Blick eher risikoarm und vielleicht auch langweilig. Doch die letzten Monate lehrten uns, dass Zins- und Anleihemärkte spannend sein können. Denn nicht nur das Risiko von Zinsänderungen beeinflusst die Preisentwicklung von Zinsprodukten, auch Bonitäts- und andere Marktkomponenten spielen für Preismechanismen und Bewertungen eine große Rolle. In diesem Seminar geht es um die Betrachtung dieser aktuellen Entwicklungen.

  • A02-0035
    1 Tag
    Modernes Bond Management - Fresh Up Zins- und Anleihemärkte

    Zins- und Anleihemärkte sind ein zentraler Bestandteil des Kapitalmarktes. Anleihen erscheinen auf den ersten Blick eher risikoarm und vielleicht auch langweilig. Doch die letzten Monate lehrten uns, dass Zins- und Anleihemärkte spannend sein können. Denn nicht nur das Risiko von Zinsänderungen beeinflusst die Preisentwicklung von Zinsprodukten, auch Bonitäts- und andere Marktkomponenten spielen für Preismechanismen und Bewertungen eine große Rolle. In diesem Seminar geht es um die Betrachtung dieser aktuellen Entwicklungen.

  • A02-0033
    2 Tage
    Praxislehrgang Sustainable Finance Advisor (SFA)

    Nachhaltigkeit ist eines der großen Themen unserer Zeit. So hat die EU sich im Europäischen Klimagesetz verpflichtet, bis spätestens 2050 Klimaneutralität zu erreichen. Vor diesem Hintergrund sind die Herausforderungen groß: Sie reichen vom Ablauf eines an der Nachhaltigkeit ausgerichteten Beratungsgespräches über die Berücksichtigung von Nachhaltigkeitspräferenzen bei der Einholung der Kundeninformationen bis zur Empfehlung geeigneter nachhaltiger Finanzprodukte. Hinzu kommt, dass die Themenfelder bzw. Regelungsansätze ständig durch neue EU-Vorschriften, delegierte Rechtsakte und nicht zuletzt durch ESG-Verlautbarungen der BaFin stetig verändert und weiterentwickelt werden.