Veranstaltung "Wertpapier-Compliance: Fokus Aufsichtsrecht 2026"

Veranstaltungsdaten
Produkt-Nr.
Q07-0011
Produkttitel:
Wertpapier-Compliance: Fokus Aufsichtsrecht 2026
Veranstaltungstyp:
Veranstaltung
Dauer:
1 Tag
Teilnehmer max.:
20
Kurz zusammengefasst

Das Standortfördergesetz, das im Februar 2026 in Kraft getreten ist, sieht eine regelmäßige Aktualisierung der Sachkunde für Compliance-Beauftragte vor. Nach § 18 Abs. 1 Satz 2 WpDVerOV hat der Compliance-Beauftragte die erforderliche Sachkunde nach Satz 1 kontinuierlich zu wahren und anhand geeigneter Fortbildungsmaßnahmen regelmäßig auf den neuesten Stand zu bringen. Problem: die Normenflut im europäischen und deutschen Kapitalmarktrecht nimmt stetig zu. Darüber hinaus erscheinen fortlaufende neue Äußerungen der Aufsichtsbehörden (z. B. ESMA, BaFin), die in der Praxis zu beachten sind. Diese andauernde Entwicklung stellt die Compliance-Verantwortlichen vor erhebliche Herausforderungen. Genau an dieser Schnittstelle knüpft das neue Seminar „Wertpapier-Compliance: Fokus Aufsichtsrecht 2026“ an.  Denn der konstante Anstieg der Komplexität europäischer und nationaler aufsichtsrechtlicher Rechtsstandards vergrößern den rechtssicheren Informationsbedarf der Wertpapier-Compliance-Beauftragten in den Kreditinstituten. 

Ihr Nutzen
  • Die praxisorientierte Veranstaltung zeigt ausgewählte neue Herausforderungen und Entwicklungen aus Sicht des komplexen Aufsichtsrechts auf, erläutert Hintergründe und geht auf bereits abzeichnende aufsichtsrechtliche Neuerungen aus dem Blickwinkel der Wertpapier-Compliance ein.
  • Es bietet klare Praxisempfehlungen, die durch Rechtsprechungsnachweise und Literaturhinweise belegt werden. Zahlreiche Beispiele sowie praktische Hinweise veranschaulichen die Ausführungen und sind gerade für den Wertpapier-Compliance-Beauftragten ein großes Plus.
 
Zielgruppe

• Wertpapier-Compliance Beauftragte

Inhalt
  • Praxisfall zu neuen aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Tätigkeit des Wertpapier-Compliance-Beauftragten
  • Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements
  •  Wertpapierhandelsgesetz und Finanzmarktaufsicht: Aktuelle aufsichtsrechtliche Herausforderungen aus Sicht der Wertpapier-Compliance
  • Neue Hinweise zum Product-Governance-Prozess in der Kapitalmarktaufsicht der BaFin
  • Qualitätssicherung und Fortbildungspflicht: Aktuelles zur Sachkunde des Wertpapier-Compliance-Beauftragten nach dem Standortfördergesetz
  • Frühzeitige Vermeidung von Pflichtverstößen im Aufsichtsrecht aus Sicht der Wertpapier-Compliance: Aktuelle Praxishinweise
  • Integration der KI-Verordnung in das aufsichtsrechtliche Kontroll- und Überwachungssystem des Wertpapier-Compliance-Beauftragten
  • Aufsichtsrechtliche Aspekte der Markets in Crypto-Assets Regulation (MiCAR) im Fokus der Wertpapier-Compliance
  • Sustainable Finance im Wandel: Entwicklungen in der Finanzmarktregulierung und Rechtsdurchsetzung im „grünen“ Kapitalmarkt durch die BaFin
  • EU-Retail-Investment-Strategie: Ein neuer Rechtsrahmen für die Anlageberatung am Finanzplatz Deutschland
  • Ausblick auf das Finanzaufsichtsrecht: Regulatorische Agenda für Wertpapier-Compliance-Beauftragte 2026/2027
  • Zusammenfassende Ergebnisse, Ausblick und Abschlussdiskussion
Hinweise

Das Seminar dient als Sachkundenachweis für Compliance-Beauftragte.

Auskünfte
Akademie: Organisation

Antje Förster

Sparkassenverband Rheinland-Pfalz
06131 145-371
antje.foerster@sv-rlp.de
Akademie: Konzeption

Rita Kowalski

Sparkassenverband Rheinland-Pfalz
06131 145-382
rita.kowalski@sv-rlp.de
Verband: Inhalt

Manuel Stein

Sparkassenverband Rheinland-Pfalz
06131 145-312
manuel.stein@sv-rlp.de

Gerne beantworten wir Ihre Fragen.

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