Im Fokus der neuen Veranstaltung „Anlageberatung 2023: Aufsichtsrecht - Vertrieb - Trends“ stehen das Aufsichtsrecht, neue Vertriebsthemen und schon erkennbare Trends. Vor allem die komplexen aufsichtsrechtlichen Aspekte gewinnen immer mehr an Bedeutung für die tägliche Beratungspraxis. Darüber hinaus werden aktuelle Beratungs-, Gestaltungs- und vor allem Vertriebsthemen aufgezeigt, die den Mitarbeiter in der Anlageberatung in die Lage versetzen soll, schon frühzeitig interessante Themen mit den Kunden zu besprechen und in geschäftliche Erfolge umzusetzen. Die bereits erkennbaren Trends sollen dazu beitragen, Beratungsgespräche qualifizierter, zukunftsorientierter und vor allem professioneller für den Kunden zu gestalten, um eine Kunde-Fan-Beziehung aufzubauen bzw. zu festigen. Denn der Schlüssel zu den vielschichtigen Herausforderungen in der Anlageberatung liegt immer mehr in einer ganzheitlich ausgerichteten Vertriebs- und Kundenorientierung.    

Das Seminar vermittelt die Grundlagen der wichtigsten Zertifikate-Produkttypen. Neben der neutralen Wissensvermittlung steht ein reger Informationsaustausch über Vertriebsansätze, Einwandbehandlung etc. im Mittelpunkt. 

Hier werden die Nutzung der Prozesse "WpHG-Stammdaten" und "Wertpapierberatung" praxisorientiert dargestellt und dennoch auf rechtliche Hintergründe eingegangen.

Das Steuerrecht ist im ständigen Wandel - auf nationaler, europäischer und internationaler Ebene. Als Mitarbeitende im Private Banking benötigen Sie im dynamischen Steuerrecht aktuelles Fachwissen und überzeugende Argumente, um den Kunden bei der Empfehlung von Finanzinstrumenten zielführende steuerliche Hinweise geben zu können. Topaktuell und auf das Wesentliche konzentriert.

Dieses Webinar gibt Ihnen den Schlüssel zum Verständnis des Anleihegeschäfts. Erfahren Sie alles über die Struktur, Chancen und Risiken von Anleihen, entdecken Sie erfolgreiche Anlagestrategien und entschlüsseln Sie die wichtigsten Kurs- und Ertragskennzahlen.

Die Finanzdienstleistungsbranche in Deutschland befindet sich weiterhin in einem tiefgreifenden Umbruch. Insbesondere die verschärfte Regulierung, die zunehmende Digitalisierung der Geschäftsprozesse und nicht zuletzt die Vielzahl der steuer- und aufsichtsrechtlichen Änderungen beeinflussen spürbar das Geschäft mit den (wohlhabenden) Privatkunden am Finanzplatz Deutschland. Vor diesem herausfordernden Umfeld gilt es, die Chancen in der Anlageberatung zu nutzen und gewinnbringend in Beratungs- und Vertriebsaktivitäten einfließen zu lassen.

Die ungebremste Erbschaftswelle bringt für Sparkassen durch Abwanderung bei Vererbungen Volumens- und Ertragsrisiken mit sich. Ein breites Angebot des Private Banking mit Stiftungen und der Durchführung von Testamentsvoll­streckungen kann die Risiken deutlich minimieren. Neben der steigenden Kundenbindung und Neukundengewinnung können hohe Ertragspotentiale durch Stiftungen und die Durchführung von Testamentsvollstreckungen aufgedeckt werden.

Die permanenten Veränderungen an den internationalen Kapitalmärkten, geopolitische Krisen, eine schärfere Regulierung und nicht zuletzt die nachhaltige Transformation zur Bekämpfung des Klimawandels beeinflussen stark das Geschäftsfeld der Individuellen Depotbetreuung (IDB). Darüber hinaus stellen die Neuerungen im deutschen und europäischen Kapitalmarkt- und Steuerrecht hohe Anforderungen an die Sachkunde der Mitarbeiter:innen in diesem lukrativen Segment.

Die Finanzdienstleistungsbranche am Finanzplatz Deutschland befindet sich in einem tiefgreifenden Umbruch. Die hohen Inflationsraten, eine verschärfte Regulierung, die zunehmende Digitalisierung der Geschäftsprozesse und die Vielzahl der steuer- und aufsichtsrechtlichen Änderungen beeinflussen das für die Sparkassen interessante Geschäftsfeld des Private Banking. Obwohl mehr als 250 Sparkassen ein eigenes Private-Banking-Angebot umgesetzt haben, sind die Marktanteile der Sparkassen in diesem lukrativen Geschäftsgebiet aber nach wie vor gering. Unter Federführung des DSGV haben Sparkassen und Regionalverbände deshalb Maßnahmen und Umsetzungspläne für die zukünftige Ausrichtung des Private Banking erarbeitet, um die vorhandenen Potentiale zu heben und den Marktanteil zu erhöhen. Diese Pläne werden im Private Banking 2.0 umgesetzt. 

Zins- und Anleihemärkte sind ein zentraler Bestandteil des Kapitalmarktes. Anleihen erscheinen auf den ersten Blick eher risikoarm und vielleicht auch langweilig. Doch die letzten Monate lehrten uns, dass Zins- und Anleihemärkte spannend sein können. Denn nicht nur das Risiko von Zinsänderungen beeinflusst die Preisentwicklung von Zinsprodukten, auch Bonitäts- und andere Marktkomponenten spielen für Preismechanismen und Bewertungen eine große Rolle. In diesem Seminar geht es um die Betrachtung dieser aktuellen Entwicklungen.

Das Thema „Sustainable Finance und ESG“ gewinnt vor dem Hintergrund des spürbaren Klimawandels in der Anlageberatung weiter an Bedeutung. Denn immer mehr Privatanleger berücksichtigen bei ihren Anlageentscheidungen „Nachhaltigkeitsaspekte“. Darüber hinaus sind im Jahr 2025 neue regulatorische Vorgaben zur Nachhaltigkeit im Rahmen der Anlageberatung am Finanzplatz Deutschland umzusetzen und kundenorientiert im Beratungsgespräch zu berücksichtigen.